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      關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定

      關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定

      (2001年4月3日)

      第一條 為規(guī)范黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為,促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)工作人員廉潔自律,加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè),促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,制定本規(guī)定。

      第二條 本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為,是指黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法的財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng),買賣股票和證券投資基金的行為。

      第三條 黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買賣股票和證券投資基金。在買賣股票和證券投資基金時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,嚴(yán)禁下列行為:

      (一)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段,索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證;

      (二)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金,或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議;

      (三)買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票;

      (四)借用本單位的公款,或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金,或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金,或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金,購(gòu)買股票和證券投資基金;

      (五)以單位名義集資買賣股票和證券投資基金;

      (六)利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金;

      (七)其他違反《中華人民共和國(guó)證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。

      第四條 上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。

      第五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣股票。

      第六條 本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的,或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的,該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。

      第七條 掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在離開崗位三個(gè)月內(nèi),繼續(xù)受本規(guī)定的約束。

      由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理,不得繼續(xù)持有。

      第八條 各綜合性經(jīng)濟(jì)管理部門及行業(yè)管理部門,應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作性質(zhì),對(duì)其工作人員進(jìn)入證券市場(chǎng)的行為作出限制性規(guī)定,報(bào)中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部備案。

      第九條 黨政機(jī)關(guān)工作人員違反本規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分、行政處分或者其他紀(jì)律處分;有犯罪嫌疑的,移送司法機(jī)關(guān)依法處理。有違法所得的,應(yīng)當(dāng)予以沒收。

      第十條 本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員,是指黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)中的工作人員。依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位,具有行政管理職能和行政執(zhí)法職能的企業(yè)、事業(yè)單位,以及工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)中的工作人員;各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)所屬事業(yè)單位中的工作人員適用本規(guī)定。

      第十一條 除買賣股票和證券投資基金外,買賣其他股票類證券及其衍生產(chǎn)品,適用本規(guī)定。

      第十二條 本規(guī)定由中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

      第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。對(duì)于本規(guī)定發(fā)布前黨政機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響購(gòu)買、收受“原始股”,以及其他違反當(dāng)時(shí)規(guī)定買賣股票的行為,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)依照原有的規(guī)定予以查處。(來源:共產(chǎn)黨員網(wǎng)


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